重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
蓝宝石回归!SUPER JUNIOR官宣亚巡 或将于下半年团体回归
北京 – 2024年1月17日,韩国人气男团SUPER JUNIOR官宣将于2024年下半年开启亚洲巡演,并有望以全新团体回归。这一消息立刻引发了全球粉丝的热烈期待。
SUPER JUNIOR由利特、希澈、艺声、东海、始源、神童、晟敏、丽旭、圭贤九名成员组成,出道至今已17年,是韩国最具代表性的男子组合之一。他们以独特的音乐风格和精彩的舞台表演而闻名,在全球拥有众多粉丝。
SUPER JUNIOR的上次亚洲巡演是在2019年,此次时隔五年再次开启亚巡,也引发了粉丝们的强烈期待。据悉,此次巡演将涵盖多个亚洲城市,为粉丝们带来更加精彩的舞台表演。
更加令人惊喜的是,SUPER JUNIOR还将在下半年以全新团体回归。这是他们自2020年专辑《The Renaissance》之后,时隔两年再次以完整体回归。回归消息一经公布,便登上了韩国各大社交媒体热搜榜,可见粉丝们的热情。
SUPER JUNIOR的回归作品将由谁制作、以何种风格呈现,目前尚未有官方消息。但相信以他们多年的音乐经验和积累,一定会为粉丝们带来更加精良的作品。
SUPER JUNIOR亚洲巡演城市
- 首尔
- 曼谷
- 新加坡
- 吉隆坡
- 台北
- 香港
- 雅加达
- (其他城市待定)
SUPER JUNIOR回归作品
- 回归日期:2024年下半年
- 作品风格:待定
关于SUPER JUNIOR
SUPER JUNIOR,韩国SM娱乐公司于2005年推出的男子组合,由利特、希澈、艺声、东海、始源、神童、晟敏、丽旭、圭贤九名成员组成。SUPER JUNIOR以独特的音乐风格和精彩的舞台表演而闻名,在全球拥有众多粉丝。代表作品包括《Sorry, Sorry》、《Mr. Simple》、《Bonamana》、《Mamacita》等。
关于亚洲巡演
SUPER JUNIOR的亚洲巡演一直备受粉丝期待,此次回归也将为粉丝们带来更加难忘的体验。相信SUPER JUNIOR会继续用音乐和舞台表演,带给粉丝们更多惊喜和感动。
发布于:2024-07-01 22:13:01,除非注明,否则均为
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